中国基金报记者 南深

近一两年问题频发的宁科生物，又有事了，这次是公司实控人。

11月15日公司公告，实控人虞建明于2023年11月14日收到宁夏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

因涉嫌犯罪虞建明于2020年8月起，先后被上海市公安局、上海市人民检察院依法采取取保候审的刑事强制措施，至2022年3月才结束。但该重大事项宁科生物迟至2023年8月26日才披露。为此，宁夏证监局拟决定对虞建明给予警告，并处以五十万元罚款。

这并不是公司及相关责任人今年首次被罚。就在6月份，因未及时披露重要子公司增资计划进展导致停产、未及时披露业绩预告更正公告等，宁科生物收到警示函，公司董事长、总经理、董秘、财务总监等均被采取监管谈话的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

实控人涉刑
三年后才披露

根据宁科生物公告，公司实际控制人虞建明于2023年9月7日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0342023004 号），因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对虞建明立案。

2023年11月14日，虞建明收到中国证监会宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

告知书显示，2015年5月，虞建明通过控制的上海中能企业发展（集团）有限公司持有宁科生物2亿股，占公司总股本的29.2%，为公司实际控制人。

因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对虞建明取保候审。自2021年4月1日起，上海市人民检察院第一分院决定对虞建明取保候审，取保候审期至2022年3月31日结束。而宁科生物迟至2023年8月26日才发布《宁夏中科生物科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人涉及司法事项的公告》。

虞建明因涉嫌犯罪被依法采取取保候审的刑事强制措施属于重大事件。根据《上市公司信息披露管理办法（2021 年修订）》第六十二条第一款第二项规定，其作为公司实际控制人，属于法定信息披露义务人。但虞建明未及时将被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

宁夏证监局认为，虞建明的上述行为涉嫌违反《证券法》相关规定，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，宁夏证监局拟决定：对虞建明给予警告，并处以五十万元罚款。

公司和多位董监高刚收处罚

对近年主业低迷、陷入困境的宁科生物而言，在治理、信披等方面出问题屡见不鲜，遭受处罚也较为频繁。去年8月，虞建明也收到过一次监管警示，原因是2021年年度业绩预告披露不准确且未及时更正，以及控制的上海中能非经营性占用上市公司资金。

而在今年，6月1日宁科生物和多名董监高也吃到了“罚单”。经查明，宁科生物存在三方面问题。

一是未及时披露子公司增资计划进展情况。去年11月，公司披露济南长悦以自有资金向公司子公司中科新材增资3亿元，应于2022年11月20日、2022年12月20日、2023年3月31日分别支付1.5亿元、0.75亿元、0.75亿元增资款。2023年4月5日，公司披露关于中科新材增资事项进展暨临时停产公告，称截至3月31日，济南长悦三期增资款违约均未实缴，导致中科新材流动资金不足，无法正常生产经营。

二是未及时披露重大诉讼事项。公司欠付宁夏国有资产投资控股集团借款本息7084.7万元未偿还，2023年2月20日收到法院应诉通知书。截至该时点，公司及子公司连续12个月发生的诉讼事项涉案金额累计达到1.24亿元，占公司最近一期经审计净资产的13.53%。公司迟至4月5日才披露关于累计涉及诉讼事项的公告。

三是未及时披露业绩预告更正公告。2022年1月27日，公司披露2021年年度业绩预亏公告，迟至2022年4月22日才披露业绩预告更正公告，业绩预告披露的净利润、扣除非经常性损益后的净利润与2021年年报对应项目的差异幅度分别为91.37%、65.49%，影响投资者的合理预期。

根据相关规定，宁夏证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案；决定对公司董事长吴江明、总经理陈瑞、董秘张宝林、财务总监董春香、时任董事长黄海粟、时任独立董事李宗义采取监管谈话行政监督管理措施的决定。

近两年一期连续亏损

对宁科生物，投资者更熟悉的名字应该是新日恒力，公司在原有主业低迷后谋求转型，今年2月6日完成更名。

此前公司公告称，独家买断了中国科学院微生物研究所具有自主知识产权的生物法月桂二酸规模化生产技术，并设立子公司中科新材建设5万吨/年月桂二酸项目，该项目已建成投产。

公告称，根据公司发展战略，今后将依托独家买断的中国科学院微生物研究所具有自主知识产权的第三代生物法月桂二酸规模化生产技术，并与中国科学院微生物研究所深度合作，专注于长链二元酸的技术创新和下游产品的开发，不断提升企业自身的创新能力，加强以长链二元酸为基础的全产业链技术研发能力，为公司未来的发展开辟新的经济增长点，持续增强公司的核心竞争能力。

今年1月的公告显示，2022年第一季度起至今，公司5万吨/年月桂二酸项目所产生的营业收入占比已超过公司整体营业收入的70%。为使公司证券简称与公司全称相匹配，更明确体现公司的主营业务，同时增加投资者对公司业务情况的理解和投资判断，公司拟将证券简称由“新日恒力”变更为“宁科生物”，公司全称和证券代码保持不变。

但更名不久公司就曝出增资方爽约增资事件，并导致中科新材一度停产，几个月后公司在7月1日公告在7月5日前恢复生产，但无疑还是困难重重。7月20日公司公告，宁夏石嘴山市惠农区政府委托其所属投资平台创衍公司设立纾困帮扶计划，期限12个月，规模不超过8000万元。

业绩来看，公司至今年三季报已经连续两年又一期大额亏损，2021和2022年公司分别亏损1.66亿和1.42亿元，今年三季报再亏2.2亿元。截至11月15日，公司最新市值仅有约25亿，比高峰时蒸发近九成。

编辑：舰长

审核：木鱼

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