中新经纬5月11日电 据重庆证监局网站5月11日消息，重庆证监局对南华期货股份有限公司(下称“南华期货”)重庆营业部出具警示函。

　　来源：重庆证监局网站

　　经查，南华期货重庆营业部在王某立等4名交易者开立期货账户时，未严格执行南华期货《经纪业务风险控制管理制度》第二十七条、第二十八条规定，未向前述4名交易者告知账户实际控制关系认定标准，未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系。上述情形反映出南华期货股份有限公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

　　依据相关规定，重庆证监局决定对南华期货重庆营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述营业部应高度重视，认真整改，对相关人员进行内部问责，切实提高合规风险管理水平。

　　公司官网信息显示，南华期货成立于1996年，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所的全权会员单位，是上海证券交易所、深圳证券交易所交易参与人，上海国际能源交易中心会员单位。2019年8月，南华期货在上海证券交易所上市。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，为全球化金融衍生品服务平台。目前拥有12家分公司、3家全资子公司、29家营业部、员工约千人。(中新经纬APP)