针对中介机构的违规行为，严监管利剑依然高悬，监管机构警示资本市场“看门人”提高执业质量的信号明显。

据南都湾财社记者不完全统计，2023年11月--12月，至少有20家左右券商收到监管机构的罚单。受罚者既有中小券商，也不乏大型券商。罚单主体除了证券公司自身，还包括其营业部和分公司；罚单事由则涵盖无证展业、债券承销、微信问题、擅改招股书和受托管理业务违规等，五花八门，但投行业务、经纪业务仍是券商违规的“重灾区”。

以投行业务为例，长江证券承销保荐有限公司在开展投资银行业务过程中,因投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核工作把关不到位、廉洁从业管理存在不足等原因被上海证监局出具警示函。

财通证券与川财证券则是因债券承销被罚。11月15日，浙江证监局称，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题，决定对该司采取责令改正的监督管理措施。

12月18日，四川证监局披露，川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

提高上市公司质量是资本市场全面深化改革的重中之重，券商投行业务的重要性不言而喻。近日，证监会在谈及注册制改革时也表示，进一步压实中介机构“看门人”责任，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。

也有券商因资产证券化业务遭罚。12月11日，上海证监局披露，华宝证券在开展业务过程中，未按照规范性文件、交易所自律规则及自律要求开展资产证券化业务。此外，资产证券化业务内部控制制度不健全，内部制度执行不到位，项目流程控制存在明显漏洞。从处罚来看，颇为严厉--责令公司限期改正并暂停债券承销及资产证券化业务一年。

近年来，资产证券化业务成为被监管问责较多的领域之一，而问责事由大多与内控不健全、尽调缺失有关。

统计方法：本期数据主要源自中国证监会、各地证监局、证券交易所公告等官网、公开渠道于2023年11月至12月公开披露的罚单或统计信息，以正式发布时间为准。统计维度涵盖全国的证券公司，包括上市公司以及非上市公司，同时包括总部机构与分支机构。

采写：南都湾财社 记者王玉凤