针对中介机构的违规行为，严监管利剑依然高悬，监管机构警示资本市场“看门人”提高执业质量的信号明显。

据南都湾财社记者不完全统计，2023年11月--12月，至少有20家左右券商收到监管机构的罚单。受罚者既有中小券商，也不乏大型券商。罚单主体除了证券公司自身，还包括其营业部和分公司；罚单事由则涵盖无证展业、债券承销、微信问题、擅改招股书和受托管理业务违规等，五花八门，但投行业务、经纪业务仍是券商违规的“重灾区”。

值得注意的是，2023年以来，已有多家券商或从业人员因“微信”问题被罚，此次报告期也不例外。比如说，国泰君安证券巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核，遭内蒙古证监局出具警示函。

也有券商被罚事由与直播有关。11月15日，浙江证监局披露，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位，故决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

从上述案例也可以看出，无证展业是“重灾区”。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也提出，严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。但实际操作中，多家券商曾因类似问题先后被罚。

综述过往的案例可以发现，违规原因多是合规意识不强，或是利益冲突的岗位未能相隔离，或是未取得相关从业资格便展业等。

统计方法：本期数据主要源自中国证监会、各地证监局、证券交易所公告等官网、公开渠道于2023年11月至12月公开披露的罚单或统计信息，以正式发布时间为准。统计维度涵盖全国的证券公司，包括上市公司以及非上市公司，同时包括总部机构与分支机构。

采写：南都湾财社 记者王玉凤