北交所开市以来，公募基金作为专业机构投资者，踊跃参与北交所市场投资，发挥了重要作用。目前，已有多家公募基金布局了北交所主题基金、北证50成份指数基金、ETF等产品，继证监会提出要引导公募基金扩大北交所投资后，中国证券投资基金业协会（下称”中基协“）也向全体公募基金管理人发出倡议，助力公募基金加强投资北交所。

11月9日，在2023金融街论坛年会·金融街发布成果专场会议上，中基协秘书长陈春艳发布了《公募基金行业支持北京证券交易所高质量建设倡议书》（下称《倡议书》）。

《倡议书》主要包括五个方面：一是积极参与北交所市场投资，系统规划北交所市场投资业务发展与产品布局，加大资源投入，助力创新型中小企业健康发展。

二是着力强化投资研究核心能力建设，有针对性地构建专业化、规范化、体系化的投资研究与决策流程，推动形成科学、合理的创新型中小企业估值定价体系。

三是不断加大北交所相关产品创新力度，积极开发主要投资于北交所市场的主动管理或指数型基金，合理安排存量基金参与投资北交所市场，探索创设一批类型多样、形式多元、策略丰富的特色化产品。

四是切实提升客户服务能力，引导各类养老金、银行理财、保险等中长期资金参与北交所投资，加强投资者教育与客户服务，形成科学理性的投资理念。

五是持续优化信息技术与合规风控体系，进一步加大科技投入，建立符合创新型中小企业投资特点的合规风控体系，持续完善北交所市场的投研管理流程，健全相关风险的监测、识别、处置等环节。

中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟认为中基协的这份倡议书表明了支持北交所高质量建设的态度和决心，有利于促进公募基金积极参与北交所市场投资，丰富北交所市场投资产品种类的多样性，加强北交所市场投资研究，引导更多中长期资金参与北交所投资，进一步提高北交所的流动性，也更有利于践行服务我国创新型中小企业的初衷。

此外，在2023年金融街论坛上，嘉实基金总经理经雷建议，按照“成熟一个、推出一个”的原则，持续丰富北交所的产品体系，引导公募基金不断扩大对北交所股票市场投资。同时，建议加速推动中小企业在北交所股票纳入核心宽基指数。另外，在风险可控的前提下，建议逐步拓宽北交所主题基金的投资范围，在严控投资比例的前提下，适度投资创新层等。