中新经纬5月21日电 据河北证监局网站21日消息，河北证监局对国投证券股份有限公司(下称“国投证券”)河北分公司出具警示函。

　　来源：河北证监局网站

　　经查，国投证券河北分公司存在以下问题：

　　一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

　　二是投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况，且未进行风险提示。

　　三是对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

　　四是信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

　　根据相关规定，河北证监局决定对国投证券河北分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　公司官网信息显示，国投证券原名安信证券，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%，注册资本100亿元。(中新经纬APP)