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2024-05-24
光大证券一分公司收“罚单”，为客户开通业务权限时未核实相关材料
更新时间：2024-05-24 01:05:39作者：橙橘网
5月23日，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司出具警示函。
公告显示，2018年至2019年期间，光大证券南京分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。
针对上述情况，江苏证监局决定对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
