无证上岗、违规考核频发,多家银行基金销售违规被罚

更新时间:2023-12-26 16:37:11作者:橙橘网

无证上岗、违规考核频发,多家银行基金销售违规被罚

据中证报近日报道,日前,三家银行分支机构因基金销售业务违规被监管采取责令改正措施。据统计,今年以来,已有20多家银行(含分支机构)被各地证监局采取责令改正、出具警示函、暂停接受新投资人开立交易账户等措施,案由涉及相关人员无证上岗、违规考核、销售误导、风险评测问卷不完善等。

业内人士表示,作为基金代销的重要渠道,银行代销基金要“苦练内功”,在销售前做好产品审核和准入,销售中注重投资者适当性管理,销售后对代销流程进行回溯跟踪。

(来源同花顺,以上信息为南都·湾财社AI大数据自动生成)

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