证监会发布一份行政处罚决定书,3人操纵股价被罚没6.6亿

更新时间:2024-01-14 19:54:04作者:橙橘网

证监会发布一份行政处罚决定书,3人操纵股价被罚没6.6亿

据券商中国,近日,证监会发布了一份行政处罚决定书,揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。
2017年6月,君如资产执行董事陈某要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案,拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。
汇海宏融董事长林某与劲拓股份董事长及实际控制人吴某为朋友关系。2017年7月下旬至8月初, 君如资产陈某与汇海宏融董事长林某就劲拓股份市值管理及双方合作事宜多次沟通,并签订协议,约定由汇海宏融董事长林某帮助君如资产与劲拓股份董事长吴某达成劲拓股份市值管理合作,君如资产陈某则承诺将相关收益分配给汇海宏融董事长林某作为回报。在此期间,经由汇海宏融董事长林某居间,君如资产陈某顺利接洽劲拓股份大股东及实际控制人吴某,三方合作开展劲拓股份市值管理项目。
三者利用资金优势、持股优势、信息优势影响股价。在信息优势方面,他们通过密集发布利好公告,联系中型券商等机构的分析师,配合利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等,吸引投资者买入股票。还指使属下员工在东方财富网的股吧发帖、评论,诱导投资者买入。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:对3人合谋操纵“劲拓股份”价格的行为没收违法所得共计1.65亿元,并处以4.96亿元的罚款,违法所得及罚款合计6.61亿元。