中新经纬12月4日电 (马静)近日，上交所对武汉美阳投资管理有限公司(下称武汉美阳投资)予以监管警示，剑指其泄露金帝股份等3单主板IPO报价信息等违规行为。

　　这是年内第三个因泄露IPO报价信息，被上交所开具罚单的投资机构。

　　武汉美阳投资被警示

　　据上交所披露，武汉美阳投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在三项违规行为。

　　一是报价工作管理缺失，存在泄露报价行为。在参与金帝股份等3单主板首次公开发行证券项目询价过程中，未做好报价相关工作人员管理，个别价格知悉人员在发行价格确定前向其他网下投资者泄露报价信息，导致当事人与其他投资者在上述3单项目中报价高度一致，对询价秩序造成一定影响。

　　二是存档备查的定价依据无法充分支持报价结果。内部研究报告缺少合理的估值定价模型和严谨完整的逻辑推导过程，最终报价未履行集体研究决策程序。

　　三是未建立完善的通讯工具管控制度。询价当日未对报价相关人员的通讯设备进行严格管控，存在报价等关键信息泄露风险。

　　上交所表示，上述行为违反了相关规定，对武汉美阳投资予以监管警示，并要求其结合决定书指出的违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，于一个月内提交整改报告。

　　武汉美阳投资是什么来头？

　　据官网等公开资料介绍，武汉美阳投资成立于2017年2月17日，注册和实缴资本均为1000万元，具有证券投资类私募基金管理人资格，核心团队拥有超过20年的证券投资研究和实践的经历。该公司实控人为肖建军，他曾任职于建设银行、蔚深证券、国信证券、招商证券等金融机构，主要从事证券分析工作。2007年后创立深圳美银投资管理有限公司等。

　　私募排排网显示，武汉美阳投资共有5位基金经理，管理规模约在10亿元-20亿元之间，共有21只存续产品。成立以来，该公司产品累计收益率为66.27%，近一年累计收益率为-0.36%。

　　上交所在罚单中指出，武汉美阳投资在参与金帝股份等3单主板首次公开发行证券项目询价过程中，泄露了报价信息。

　　据金帝股份公布的中签公告，武汉美阳投资主要以旗下的美阳君山进取1号私募证券投资基金(下称美阳君山进取1号)参与了报价，该基金产品目前未有公开披露的业绩收益情况，仅得知其策略为主观多头。最终作为B类投资者，美阳君山进取1号共获配了540股，其中54股为限售股，获配金额为11755.80元。

　　金帝股份发行价为21.77元/股，上市首日即涨，一度触发临停，最高涨幅达175.61%，最终收报48.27元/股，涨幅121.73%。以收盘价计算，武汉美阳旗下无限售限制的486股如果卖出可获利1.29万元。

　　如果未卖出持有至今，以金帝股份12月4日收报股价30.84元/股计算，武汉美阳投资浮盈为4897.8元。

　　除金帝股份外，上交所未具体指出其他两家涉及被泄露报价的公司名称。不过根据新股发行公告，美阳君山进取1号今年共参与了19家上市公司新股配售，涉及的领域包括新能源产业链、国防军工、货航运、纺织业等，最近3个月参与打新的企业是上海汽配、天元智能、金帝股份、华勤技术。

　　此前有两家机构也因泄露报价被罚

　　据上交所7月发布的通报，深圳前海乾晟资产管理有限公司(下称前海乾晟资管)和深圳市平石资产管理有限公司(下称平石资管)在参与中信金禹等6单主板首次公开发行证券项目询价过程中，未做好报价相关工作人员管理，个别价格知悉人员同时通过个人账户参与网下询价，导致当事人与该个人网下投资者在上述6单项目中报价高度一致，对询价秩序造成一定影响。

　　除此之外，这两家资管公司还存在询价相关内部控制制度及业务操作流程建设与履行不到位、存档备查的定价依据无法充分支持报价结果等违规。

　　平石资管也是一家私募基金，成立于2006年5月23日，注册资本1亿元。前海乾晟资管则是一家专业从事证券投资的综合性金融投资企业，核心业务包括证券资产管理、家族基金，同时也为高端客户提供个性化的资产配置服务，于2015年12月22日在深圳注册成立，注册资本1000万元。

　　在对上述三家机构的罚单中，上交所均表示，当事人应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、上交所业务规则及相关行业规范的规定，建立完善的内控制度流程，切实加强报价工作管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。

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责任编辑：魏薇 罗琨